作為首批7家券商拿到基金投顧試點(diǎn)資格的非頭部券商，國(guó)聯(lián)證券(601456.SH，01456.HK)借此機(jī)會(huì)加速推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

3月18日，國(guó)聯(lián)證券發(fā)布回A后首份年報(bào)，2020年，公司的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別為18.76億元和5.88億元，同比分別增長(zhǎng)15.87%和12.76%。其中，第四季度凈利潤(rùn)為1.29億元，同比增長(zhǎng)196.10%，業(yè)績(jī)?cè)鏊佥^高。

受市場(chǎng)交投活躍等因素影響，經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)以較高的增速保持增長(zhǎng)。2020年，國(guó)聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)帶來(lái)收入6.79億元，同比增長(zhǎng)42.57%，是公司收入增長(zhǎng)最快的業(yè)務(wù)板塊。不過(guò)，受股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模縮減影響，國(guó)聯(lián)證券信用交易業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入出現(xiàn)17.63%的下降，成為國(guó)聯(lián)證券2020年唯一出現(xiàn)收入下滑的業(yè)務(wù)板塊。

去年四季度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)近兩倍

2020年，證券市場(chǎng)行情回暖，國(guó)聯(lián)證券回A首份年報(bào)便交出了一份合格的成績(jī)單。

年報(bào)顯示，2020年，國(guó)聯(lián)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)為18.76億元，同比增長(zhǎng)15.87%;凈利潤(rùn)為5.88億元，同比增長(zhǎng)12.76%。長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，自2019年市場(chǎng)行情回暖以來(lái)，國(guó)聯(lián)證券一直保持營(yíng)收凈利同步增長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)態(tài)勢(shì)。2019年，國(guó)聯(lián)證券的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別為16.19億元和5.21億元，同比分別增長(zhǎng)63.62%和930.57%。

據(jù)了解，國(guó)聯(lián)證券前身為無(wú)錫證券有限責(zé)任公司，由全民所有制企業(yè)無(wú)錫證券改制而來(lái)，后又經(jīng)歷兩次增資擴(kuò)股及股改后，變更為如今的國(guó)聯(lián)證券。公司所處的蘇南、無(wú)錫、長(zhǎng)三角區(qū)域是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)總量最大、上市公司最多的區(qū)域之一。2015年，國(guó)聯(lián)證券在港交所主板實(shí)現(xiàn)上市，2020年7月，國(guó)聯(lián)證券在上交所回歸A股。

分季度看，自去年三季度上市后，國(guó)聯(lián)證券的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)就一直保持在較高的水平上。數(shù)據(jù)顯示，2020年三季度與四季度，國(guó)聯(lián)證券的營(yíng)業(yè)收入分別為2.43億元和5.11億元，同比分別增長(zhǎng)52.21%和24.27%;對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為1.38億元和1.29億元，同比分別增長(zhǎng)13.46%和196.10%。

在A+H同步上市的背景下，國(guó)聯(lián)證券的資本實(shí)力得以大幅提升。截至報(bào)告期末，集團(tuán)總資產(chǎn)為462.20億元，同比增長(zhǎng)62.64%;歸屬于本公司股權(quán)的權(quán)益為105.94億元，同比提升31.32%。長(zhǎng)江商報(bào)記者梳理財(cái)報(bào)發(fā)現(xiàn)，2015年H股上市當(dāng)年，國(guó)聯(lián)證券的總資產(chǎn)為311.74億元。以此計(jì)算，五年時(shí)間中，國(guó)聯(lián)證券總資產(chǎn)規(guī)模累計(jì)增長(zhǎng)48.26%。

經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入占36%

從業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)看，由于國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)整體活躍度較去年同期大幅提升，經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)是國(guó)聯(lián)證券的第一大收入來(lái)源，且收入增速在所有業(yè)務(wù)板塊中最高。

2020年，國(guó)聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)帶來(lái)收入6.79億元，同比增長(zhǎng)42.57%，在公司總營(yíng)收中占比為36.19%。其中，公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入4.69億元，同比上漲40.39%;公司股票、基金代理買賣證券交易額為21280.62億元，市場(chǎng)占有率為0.483%，與2019年基本持平;公司金融產(chǎn)品銷售額為432.23億元，同比增長(zhǎng)33.87%;公司場(chǎng)內(nèi)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)傭金收入為811.47萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)5.58%;凈傭金收入為363.28億元，同比增長(zhǎng)9.37%。

與此同時(shí)，2020年，國(guó)聯(lián)證券以基金投顧試點(diǎn)資格為契機(jī)，加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。去年2月，國(guó)聯(lián)證券成為首批基金投顧試點(diǎn)券商之一，也是當(dāng)時(shí)唯一一家非頭部券商。同年4月，國(guó)聯(lián)證券率先完成首單基金投顧業(yè)務(wù)落地，成為業(yè)內(nèi)首家正式上線此類業(yè)務(wù)的券商。據(jù)其官方數(shù)據(jù)顯示，截至今年1月，國(guó)聯(lián)證券基金投顧規(guī)模突破60億元，簽約客戶超過(guò)6萬(wàn)人，簽約客戶數(shù)與規(guī)模僅次于螞蟻金服。

除此之外，國(guó)聯(lián)證券的投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)分別帶來(lái)收入3.63億元、0.98億元和4.70億元，同比分別增長(zhǎng)19.18%、22.36%和9.09%。

不過(guò)，由于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模縮減，信用交易業(yè)務(wù)成為國(guó)聯(lián)證券2020年唯一出現(xiàn)收入下滑的業(yè)務(wù)板塊。報(bào)告期內(nèi)，國(guó)聯(lián)證券信用交易業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入2.35億元，同比減少17.63%，其中，股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)本金余額為30.83億元，與上年同期相比減少38.27%。

但在全市場(chǎng)融資融券余額呈現(xiàn)持續(xù)上升的形勢(shì)下，國(guó)聯(lián)證券的融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)良好。截至報(bào)告期末，客戶融資融券總授信額度為572億元，同比增長(zhǎng)16.39%;融資融券余額為86.26億元，同比增長(zhǎng)87.03%;融資融券業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)息費(fèi)收入4.34億元，同比增長(zhǎng)65.65%。

值得一提的是，今年2月初，國(guó)聯(lián)證券發(fā)布定增預(yù)案，擬通過(guò)非公開發(fā)行股份的方式募集資金不超過(guò)65億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，將投入25億元用于進(jìn)一步擴(kuò)大融資融券在內(nèi)的信用交易業(yè)務(wù)規(guī)模，在本次募資金額中占比達(dá)38.46%。

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