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近日，北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）共同發(fā)布《2023年第一季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果》，前三甲分別是開源證券、申萬宏源、中信證券。

北交所、全國股轉(zhuǎn)公司對113家主辦券商（合并后為102家）2023年一季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價。百家券商分值平均數(shù)為110.72，約有半數(shù)的券商集中在105-110分段。時隔半年，開源證券在本期重回榜首，評價分值達153.89分，主要是因為在北交所保薦、發(fā)行并購業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)，以及北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)研究業(yè)務(wù)中取得高分。申萬宏源以148.20分位列第二，主要來自在北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)，北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)和研究業(yè)務(wù)中的突出表現(xiàn)。中信證券取得146.24分，得益于在北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)，以及北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的不俗成績。

根據(jù)本期評價結(jié)果，國金證券、華泰證券、東吳證券、中泰證券、東莞證券、國信證券、財通證券分別位居第四至第十位。瑞銀證券、野村東方兩家外資券商尚未開展北交所、新三板業(yè)務(wù)，得分為基礎(chǔ)分100分；國融證券、華金證券因合規(guī)質(zhì)量分別扣分12分、8分，最終得分為99.28分和96.20分。

為完善證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司于2022年12月30日共同修訂《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司專業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)及計算方法》《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》，并制定了《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2023年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量專項評價指標(biāo)及計算方法》，自2023年1月1日起施行。本次也是新的券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量專項評價辦法施行以來，首次公布的季度評價結(jié)果。

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